Hinweis: Diese Kundenmitteilung, die ursprünglich am 25. Februar 2016 veröffentlicht und am 29. April 2016 aktualisiert wurde, wurde erneut aktualisiert, um Angaben zur Verwendung des „Matching-BIC"-Verfahrens für Vestima-Aufträge in Investmentfonds, welche über TARGET2-Securities (T2S)-Märkte abgewickelt werden, einzubeziehen. Änderungen wurden markiert.
Clearstream Banking1 informiert ihre Kunden hiermit, dass mit Wirkung zum
21. März 2016
Clearstream Banking ein neues „Matching-BIC“-System für externe Transaktionen einführen wird, um ihren Allegement-Reporting- und potenziellen Matching-Dienst zu verbessern.
Diese Verbesserungen sind Teil des kontinuierlichen Engagements von Clearstream Bankings zur Verbesserung ihrer Abwicklungsdienstleistungen.
„Matching-BIC“
Um das Risiko eines Cross-Matching zwischen externen Instruktionen zu senken, können Kunden einen BIC („Matching-BIC“) festlegen. Beim Versenden der Kundeninstruktionen an den lokalen Markt wird Clearstream Banking diesen „Matching-BIC“ bei den Angaben der Abwicklungsseite wie folgt eingeben.Einlieferungsinstruktionen :95P::BUYR//matching BICAuslieferungsinstruktionen :95P::SELL//matching BIC
Falls der Kunde für T2S-Märkte diese Felder in seinen Instruktionen an Clearstream Banking ausgefüllt hat, wird Clearstream Banking diese Daten nicht mit dem „Matching-BIC“ überschreiben.
Für Vestima-Auftraggeber (Vestima Order Issuers; OIs), die Aufträge in Investmentfunds erteilen, welche in einem T2S-Markt abgewickelt werden, werden die Abwicklungsparteien des Auftrags durch Vestima mit dem „Matching-BIC” des Kunden, bevor diese an den Order Handling Agent (OHA) weitergeleitet werden, angereichert. Vestima-Auftraggeber, die Vestima für Aufträge in solchen Investmentfonds verwenden möchten, müssen sicherstellen, dass ein „Matching-BIC” für die entsprechenden Konten in Clearstream Banking, wie im Folgenden beschrieben, definiert ist. Ohne einen für die entsprechenden Konten definierten „Matching-BIC” werden Aufträge in Investmentfonds, welche in einem T2S-Markt (z. B. Euroclear Frankreich ab dem 12. September 2016) abgewickelt werden, durch Vestima abgelehnt.
Für Nicht-T2S-Märkte oder für Märkte, die noch nicht nach T2S migriert sind (z. B. Deutschland), wird Clearstream Banking diese Felder im Auftrag der Kunden erzeugen und die Informationen der Kunden überschreiben. Für weitere Information beachten Sie bitte die nachstehende Tabelle zu den Instruktionsdetails der Parteien.
Bei der Kontoeröffnung kann der Kunde einen Haupt-BIC festlegen. Clearstream Banking verwendet diesen Haupt-BIC als Standard-„Matching-BIC“.
Falls das Kundenkonto nicht an einen Haupt-BIC gebunden ist, kann der Kunde einen „Matching-BIC“ festlegen, indem er eine SWIFT MT599-Mitteilung oder eine Free-Format-Message über CreationOnline, z. H. PPI Connect sendet.
Die Logik des „Matching-BIC“ setzt sich wie folgt zusammen.
Kontoeinrichtung MT599-Status
Instruktionen an den lokalen Markt
Mit dem Kundenkonto verknüpfter Haupt-BIC
An Clearstream Banking wird keine MT599 gesandt. Haupt-BIC = „Matching-BIC“
Die MT599 wird an Clearstream Banking zusammen mit den Angaben zum „Matching-BIC“ gesandt. Vom Kunden festgelegter „Matching BIC“
Kein mit dem Kundenkonto verknüpfter Haupt-BIC
An Clearstream Banking wird keine MT599 gesandt. Kein „Matching-BIC“
Die MT599 wird an Clearstream Banking zusammen mit den Angaben zum „Matching-BIC“ gesandt. Vom Kunden festgelegter „Matching BIC“
Externe Instruktionen werden automatisch in den Instruktionsdetails der Parteien wie folgt eingetragen.
Transaktionen an den TARGET2-Securties-(T2S)-Märkten Transaktionen an den Nicht-TARGET2-Securties-(T2S)-Märkten
Gegenwärtige Situation Feld :95P::BUYR/SELL
Kein voreingestellter BIC :95P::BUYR/SELL Feld voreingestellter Haupt-BIC
:97A::SAFE => Kontonummer des Clearstream Banking-Kunden
Externe Instruktionen ab 21. März 2016 (für das Konto festgelegter „Matching-BIC“)
Feld :95P::BUYR/SELL =>
Voreingestellter „Matching-BIC“ :95P::BUYR/SELL Feld voreingestellter „Matching-BIC“
:97A::SAFE Kontonummer des Clearstream Banking-Kunden
Externe Instruktionen ab 21. März 2016 (kein für das Konto festgelegter „Matching-BIC“) Feld :95P::BUYR/SELL =>
Kein voreingestellter BIC
:95P::BUYR/SELL Feld voreingestellter Haupt-BIC
:97A::SAFE Kontonummer des Clearstream Banking-Kunden
Verbesserung des Allegement-Reporting
Beim Großteil der von den inländischen Märkten erhaltenen Allegements ist der BIC des Clearstream Banking Kunden im Feld BUYR/SELL ohne ihr Konto bei Clearstream Banking eingetragen, weshalb dieser nicht an Kunden gemeldet wird.
Ab 21. März 2016 können Kunden ein Haupt-Allegement-Konto festlegen (das sich mit vielen BICs verbinden lässt). Alle vom inländischen Markt erhaltenen Allegements, die einen BIC in Verbindung mit dem Haupt-Allegement-Konto des Kunden angeben, werden gemeldet.
Einrichtung des Allegement-Hauptkontos
Clearstream Banking konfiguriert das Hauptkonto des Kunden als Allegement-Hauptkonto und alle diesem Konto angefügten BICs sind Teil dieses Dienstes.
Für Kunden mit mehreren Hauptkonten erfolgt keine automatische Einrichtung und der Kunde wird gebeten, eine MT599-Mitteilung oder eine Free-Format-Message über CreationOnline z. H. PPI Connect zu senden, die das als Allegement-Hauptkonto zu konfigurierende Konto enthält.
Für Allegement-Anfragen zu CreationOnline ist keine spezielle Anmeldung erforderlich. Der Kunde sieht automatisch alle Allegements gegen die mit seinem Allegement-Hauptkonto verknüpften BICs.
Beim MT578- und MT586-Reporting bzw. bei mit CreationDirect vergleichbaren Reports müssen sich Kunden über CreationOnline für das Allegement-Hauptkonto anmelden und das neue Feld namens „Show allegements against BIC“ markieren, das im Register „Subscription“ zu finden ist.
Das Verwahrkonto-Feld :97A::SAFE (in SWIFT) enthält den Eintrag „00000“, da das Allegement ggf. für ein anderes Konto gilt als das voreingestellte Allegement-Hauptkonto.
Hinweis: Eingehende Allegements mit nur einem Kunden-BIC sind in CreationOnline sichtbar, wenn das verbundene Allegement-Hauptkonto in der Organisationseinheit angegeben wurde. Wenn die Create Matching-Instruktion ausgeführt wird, muss der Kunde sein Konto aus dem Dropdown-Menü auswählen, da dies nicht automatisch ausgefüllt wird.
Verbesserung potenzieller Matching-Dienste
Neben dem Reporting der Allegements an die Kunden verwendet Clearstream Banking bei allen eingehenden Allegements Algorithmen der inländischen Märkte, um einen potenziellen Match mit den Kundeninstruktionen zu erkennen.
Dieser potenzielle Matching-Dienst meldet die Instruktionen an die Kunden, die den potenziellen Allegments von den Kontrahenten entsprechen könnten und es werden die Unterschiede markiert.
Nach der Einführung am 21. März 2016 wird Clearstream Banking, falls der BIC im Allegement angegeben ist, den besten Matching-Kandidaten melden, auch wenn nur vier der folgenden Kriterien zutreffen:TransaktionsartWertpapierkennnummerNennbetragGewünschtes AbwicklungsdatumISO-Währungscode und Gegenwert innerhalb der Markttoleranz
Die Logik des potenziellen Matching-Dienstes setzt sich wie folgt zusammen.
Kein BIC/Kein Clearstream Banking-Konto wurde im Allegement erwähnt Ein Clearstream Banking-Konto wurde im Allegement erwähnt Der BIC des Kunden wurde im Allegement erwähnt
Transaktionsart
Die Allegements sollten alle fünf Kriterien erfüllen, um als bester Matching-Kandidat zu gelten.
Die Allegements sollten mindestens die vier der fünf Kriterien erfüllen, um als bester Matching-Kandidat zu gelten.
Die Allegements sollten mindestens die vier der fünf Kriterien erfüllen, um als bester Matching-Kandidat zu gelten.
Wertpapierkennnummer
Nennbetrag
Gewünschtes Abwicklungsdatum
ISO-Währungscode und Gegenwert innerhalb der Markttoleranz
Weitere Informationen
Weitere Informationen erhalten Sie vom Clearstream Banking Client Services oder von Ihrem Relationship Officer.
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1. Clearstream Banking bezieht sich sowohl auf Clearstream Banking S.A. mit Gesellschaftssitz 42, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, und eingetragen im Luxemburger Handelsregister unter der Nummer B-9248 als auch auf Clearstream Banking AG (für CBF-Kunden, die CreationOnline nutzen) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister B des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.